QYBG2024026
各縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理局，市局機關(guān)各科室，所屬各事業(yè)單位：
現(xiàn)將《清遠(yuǎn)市市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》（以下簡稱《工作指引》）印發(fā)給你們，請抓好貫徹落實。《工作指引》自2024年11月1日起施行，有效期3年。
清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局
2024年9月9日
清遠(yuǎn)市市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）
執(zhí)法“觀察期”制度是執(zhí)法單位在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)對企業(yè)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，謹(jǐn)慎使用行政處罰，引導(dǎo)違法企業(yè)主動糾正違法行為、自覺守法的制度。為進一步推動我市創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管方式，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場干擾最小化，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定以及國家、省市有關(guān)文件的精神，結(jié)合我市市場監(jiān)管行政執(zhí)法工作實際，制定本指引。
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實黨的二十大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，牢固樹立“依法行政、助企為企”執(zhí)法理念，圍繞行政執(zhí)法事前、事中、事后三個階段，變“懲罰監(jiān)管”為“主動服務(wù)”，建立系統(tǒng)性、全過程的行政合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)機制，引導(dǎo)企業(yè)有效防控行政違法風(fēng)險，減少或者及時糾正違法行為，降低被行政處罰風(fēng)險，讓執(zhí)法既有力度又有溫度，實現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一，營造有利于創(chuàng)新和公平競爭的良好環(huán)境，為全市法治化營商環(huán)境建設(shè)提供堅實保障。
二、基本原則
（一）合法合理原則。實施執(zhí)法“觀察期”制度必須在市場監(jiān)管部門法定職權(quán)范圍內(nèi)進行，不得超越法定權(quán)限，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國家政策相抵觸。
（二）鼓勵創(chuàng)新原則。深入落實國家和省、市實行包容審慎監(jiān)管的要求，通過轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行一系列包容審慎監(jiān)管舉措。
（三）自愿接受原則。充分尊重涉案企業(yè)意見，由涉案企業(yè)自行決定是否適用執(zhí)法“觀察期”制度，不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于涉案企業(yè)的手段強迫其接受。
（四）適度實效原則。在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)，涉案企業(yè)是合規(guī)整改的責(zé)任主體，市場監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)涉案企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營領(lǐng)域、違法情形等因素，指導(dǎo)其制定實施相應(yīng)的合規(guī)措施，堅決防止“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
三、適用對象
本市市場監(jiān)管部門對符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在其違反市場監(jiān)管秩序后給予一定的執(zhí)法觀察期的，適用本指引。
四、適用情形及例外規(guī)定
（一）適用情形
市場監(jiān)管部門在辦理市場監(jiān)管領(lǐng)域行政違法案件時，經(jīng)審查認(rèn)為同時符合下列條件的，可以適用執(zhí)法“觀察期”制度：
1.案件事實清楚，證據(jù)充分，法律適用明確；
2.當(dāng)事人積極配合調(diào)查、主動供述違法事實；
3.當(dāng)事人能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動執(zhí)法“觀察期”制度的基本條件；
4.當(dāng)事人自愿適用執(zhí)法“觀察期”制度。
（二）例外規(guī)定
當(dāng)事人有以下情形之一的，不適用執(zhí)法觀察期制度：
1.涉及食品、藥品（含醫(yī)療器械、化妝品）、特種設(shè)備、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全等領(lǐng)域的違法行為；
2.市場監(jiān)管領(lǐng)域具有較大社會影響，危害人身財產(chǎn)安全的重大違法行為；
3.知識產(chǎn)權(quán)保護等領(lǐng)域危害人身財產(chǎn)安全、市場公平競爭秩序的重大違法行為；
4.違法行為發(fā)生在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，當(dāng)事人違反突發(fā)事件應(yīng)對措施的；
5.違法行為造成突發(fā)事件或者造成嚴(yán)重、重大影響的；
6.涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機關(guān)的；
7.已適用過道歉承諾制度、免罰清單或執(zhí)法觀察期制度，再次出現(xiàn)違法行為的；
8.經(jīng)市場監(jiān)管部門責(zé)令改正，復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
9.拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時弄虛作假的；
10.有轉(zhuǎn)移、隱匿、使用、毀損、變賣等擅自處理被依法查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備行為或者擅自撕毀封條的；
11.近二年以來被查實的有效舉報投訴達(dá)三次以上，或者引發(fā)群體性事件，或者造成不良社會影響的；
12.近二年以來因同類違法行為被處罰兩次以上的；
13.同一時間檢查發(fā)現(xiàn)存在兩個或以上違法行為，其中一個違法行為存在上述情形的；
14.經(jīng)安全檢查發(fā)現(xiàn)企業(yè)的違法行為存在重大事故隱患，且有相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章處罰依據(jù)的；
15.其他法律、法規(guī)、規(guī)章明確禁止給予執(zhí)法觀察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群眾生命健康等情形。
五、適用程序
（一）執(zhí)法觀察期啟動階段
原則上，案件調(diào)查部門應(yīng)在立案后，審查當(dāng)事人是否可適用執(zhí)法觀察期制度，認(rèn)為可適用的，提出對當(dāng)事人適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見及責(zé)改決定的具體內(nèi)容，由分管執(zhí)法的負(fù)責(zé)人簽發(fā)責(zé)改決定。明確告知當(dāng)事人立即按要求改正違法行為、在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改的可依法不予處罰的法律后果，引導(dǎo)當(dāng)事人配合柔性執(zhí)法工作，主動糾正違法行為。
責(zé)改決定給予整改期限的，以該期限為執(zhí)法觀察期限；給予觀察期時限一般在十五至六十個自然日之間，特殊情況可由案件調(diào)查部門根據(jù)案件實際情況合理確定，但不得超過法定辦案期限。案件調(diào)查部門采取說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式的，應(yīng)做好過程記錄并附卷。
（二）違法行為改正核實階段
案件調(diào)查部門發(fā)出責(zé)改決定后，應(yīng)在確定的執(zhí)法觀察期內(nèi)合理安排后續(xù)現(xiàn)場核查的時間和頻次。當(dāng)事人按照責(zé)改決定要求完 成整改，并主動提交書面整改完成材料的，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在收到材料之日起五個工作日內(nèi)，現(xiàn)場調(diào)查核實其整改完成情況。當(dāng)事人未在執(zhí)法觀察期內(nèi)主動提交書面整改完成材料的，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)在執(zhí)法觀察期截止之日起五個工作日內(nèi)，現(xiàn)場核實其整改完成情況，并將有關(guān)核實情況形成證據(jù)附卷，以備后續(xù)辦理。
（三）處罰建議及決定階段
案件調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)梳理前期收集固定的違法行為證據(jù)材料、柔性執(zhí)法材料、當(dāng)事人整改材料、整改核實材料等，根據(jù)當(dāng)事人收到責(zé)改決定后是否按要求改正其違法行為、觀察期內(nèi)是否配合柔性執(zhí)法、整改是否完成以及觀察期內(nèi)是否出現(xiàn)新的市場監(jiān)管違法行為等情況，對當(dāng)事人提出依法不予處罰、應(yīng)予行政處罰以及給予何種程度的行政處罰的初步意見，并按法定程序作出最終決定。
對當(dāng)事人無正當(dāng)理由而未能立即按要求改正違法行為，或者拒不配合柔性執(zhí)法工作，或者在觀察期內(nèi)未能完成整改，或者未能減少或消除違法行為的危害后果，或者在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法予以行政處罰。
六、工作要求
（一）強化溝通協(xié)作和監(jiān)督。案件調(diào)查部門與業(yè)務(wù)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)強化內(nèi)部溝通協(xié)作以及監(jiān)督機制，嚴(yán)格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對人的合法權(quán)益，不得選擇性運用非強制性監(jiān)管手段。對于依法應(yīng)當(dāng)實施行政處罰或者不符合運用非強制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運用非強制性監(jiān)管手段以教代罰。
（二）依法推進包容審慎監(jiān)管。當(dāng)事人違法行為不適用本指引的，仍可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合當(dāng)事人改正違法行為等案件事實情況作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰的決定。當(dāng)事人已適用過本指引的，無正當(dāng)理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交法制審核決定。
七、實施時間
本指引由清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。本指引自2024年11月1日起實施，有效期3年。《清遠(yuǎn)市市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》實施后，法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
