一、文件出臺的背景、必要性
為貫徹落實《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號），探索推行執(zhí)法“觀察期”制度，進(jìn)一步優(yōu)化我市法治化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合我市市場監(jiān)管實際，清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局?jǐn)M定了《清遠(yuǎn)市市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤﹫?zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》（以下簡稱《工作指引》），對于營造有利于創(chuàng)新和公平競爭的良好環(huán)境，為全市法治化營商環(huán)境建設(shè)提供堅實保障具有重要意義。
二、實施目標(biāo)與政策意義
深入貫徹落實黨的二十大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，牢固樹立“依法行政、助企為企”執(zhí)法理念，圍繞行政執(zhí)法事前、事中、事后三個階段，變“懲罰監(jiān)管”為“主動服務(wù)”，建立系統(tǒng)性、全過程的行政合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)有效防控行政違法風(fēng)險，減少或者及時糾正違法行為，降低被行政處罰風(fēng)險，讓執(zhí)法既有力度又有溫度，實現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會效果的有機(jī)統(tǒng)一，營造有利于創(chuàng)新和公平競爭的良好環(huán)境，為全市法治化營商環(huán)境建設(shè)提供堅實保障。
三、主要內(nèi)容解讀
《工作指引》規(guī)定的執(zhí)法“觀察期”制度是執(zhí)法單位在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)對企業(yè)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，謹(jǐn)慎使用行政處罰，引導(dǎo)違法企業(yè)主動糾正違法行為、自覺守法的制度，主要包括以下內(nèi)容：
1.基本原則：合法合理原則、鼓勵創(chuàng)新原則、自愿接受原則、適度實效原則。
2.適用對象：本市市場監(jiān)管部門對符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在其違反市場監(jiān)管秩序后給予一定的執(zhí)法觀察期的，適用本指引。
3.適用情形及例外規(guī)定：市場監(jiān)管部門在辦理市場監(jiān)管領(lǐng)域企業(yè)行政違法案件時，經(jīng)審查認(rèn)為同時符合四個條件的，可以適用執(zhí)法“觀察期”制度，當(dāng)事人有十五種情形之一的，不適用執(zhí)法觀察期制度。
4.適用程序：執(zhí)法觀察期啟動階段、違法行為改正核實階段、處罰建議及決定階段。
5.工作要求：強(qiáng)化溝通協(xié)作和監(jiān)督，依法推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。
四、制定或者修訂的亮點
執(zhí)法“觀察期”制度是執(zhí)法單位在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)對企業(yè)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，謹(jǐn)慎使用行政處罰，引導(dǎo)違法企業(yè)主動糾正違法行為、自覺守法的制度。為進(jìn)一步推動我市創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管方式，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場干擾最小化。
五、配套監(jiān)管措施
下一步，全市市場監(jiān)管部門將進(jìn)一步強(qiáng)化溝通協(xié)作和監(jiān)督，案件調(diào)查部門與業(yè)務(wù)監(jiān)管部門將強(qiáng)化內(nèi)部溝通協(xié)作以及監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對人的合法權(quán)益，不得選擇性運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段。對于依法應(yīng)當(dāng)實施行政處罰或者不符合運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運(yùn)用非強(qiáng)制性監(jiān)管手段以教代罰。進(jìn)一步依法推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，當(dāng)事人違法行為不適用本指引的，仍可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，綜合當(dāng)事人改正違法行為等案件事實情況作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰的決定。當(dāng)事人已適用過本指引的，無正當(dāng)理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交法制審核決定。
六、解讀工作的組織實施
清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局將在《工作指引》印發(fā)之日起10個工作日內(nèi)在清遠(yuǎn)市市場監(jiān)督管理局門戶網(wǎng)站發(fā)布政策解讀與一圖讀懂《工作指引》的文字解讀。
